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qvod成人动漫 天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期：2024-11-08 19:46    点击次数：160

qvod成人动漫 天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)

                       招募说明书（更新） 天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）     基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     日    期：二〇二四年十一月七日                                      招募说明书（更新）                      紧迫教导   天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2021 年 12 月 28 日稳健班师。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书，全面领略本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分商量自身的风险承受才智，感性判断 阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。投 资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括： 证券阛阓举座环境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资筹备过程中产生的操作风险以及本 基金私有风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误 差欺压未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本 基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金并非保本基金，基金管理东说念主并不成保证投资于本基金不会产生耗费。   投资者应当厚爱阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资主见、投资教会、资产景色等判断基金是 否和自身的风险承受才智相适应，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的具有基 金销售业务经验的其他机构购买基金。   基金管理东说念主在此十分教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与                              招募说明书（更新） 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广阔限定等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配历练。   基金管理东说念主承诺以竭诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来发达， 基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金管理 东说念主提醒投资者提神基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行办事。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。 法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。   本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司对于天弘中证高端装备制造指数 增强型证券投资基金增设份额及调整收益分拨原则并相应修改关系法律文献的 公告》进行矫正。                                           招募说明书（更新）                         目       录                                        招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 一、序论   《天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                            （以下简称“《销售 办法》”    ）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                         （以下简称“《信息表示办 法》  ”）、    《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》                           （以下简称“《流动 性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指挥》”）以及《天弘中证高端装备制造指数增强型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 装备制造指数增强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和 补充 券投资基金招募说明书》偏激更新 金基金产物贵寓概要》偏激更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                       招募说明书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正       《流动性风险管理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关 对其时常作念出的矫正       《指数基金指挥》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关 对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常矫正）及关系法律律例划定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主                                       招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主                               招募说明书（更新） 和投资东说念主共同战胜 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告划定的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入申 请份额总额后的余额)进步上一灵通日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他资产的价值总和                               招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别隔离树立代码，隔离揣测打算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 事件 账户进行处置计帐，主见在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账                            招募说明书（更新） 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产                                      招募说明书（更新）                    三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   接洽东说念主：司媛   组织体式：有限办事公司   注册老本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限办事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              总共                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹备管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会秘书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国外金融股份有限公 司投资银行部实践总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司笼统行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限办事公司笼统管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产联接办事鞭策办公室负责东说念主，现任 天津信托有限办事公司董事会秘书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售来回 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤立董事，硕士。历任中国设立银行北京西四支行国外部副司理， 中国设立银行北京长安支行副总司理，中国设立银行北京前门支行行长助理，中 国设立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产配合管理部总裁，盈科改革资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司办事公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤立董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西席，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院训诲、副院长。    黄卓先生，孤立董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副训诲、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限办事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限办事公司来回管理部总司理，厦门联合信托投资有限办事公 司上海证券部总司理，中泰信托有限办事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心笼统管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联接鞭策办副主任，现任天津信托有限办事公司业务总监兼资产管理总部 总司理、笼统管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券生意务部实践总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售来回部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构理会部高档司理，中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘改革资产管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券阛阓研究院遐想中心偏激 下属北京表率股份制参谋公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央训诲科学研究所助理研究员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部训诲中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来回中心财 务部司理、来回中心副总司理，亚洲证券有限办事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限办事公司）上海总部财务神志主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技能部高档技能人人，北京念念德泰科科技发展 有限公司技能研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   林心龙先生，光学工程专科硕士，9 年证券从业教会。历任南边基金管理股 份有限公司研究员、新华基金管理股份有限公司基金司理助理，2019 年 8 月加                                         招募说明书（更新） 盟本公司，历任高档研究员。历任天弘中证芯片产业指数型发起式证券投资基金 基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 05 月）、天弘中证科创创业 50 指数证券投资 基金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 08 月）、天弘中证沪港深物联网主题交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 04 月）、天弘 中证沪港深线上消耗主题来回型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 11 月至 2023 年 06 月）、天弘中证科创创业 50 来回型灵通式指数证券投资基金基金 司理（2022 年 05 月至 2024 年 01 月）、天弘中证科创创业 50 来回型灵通式指数 证券投资基金聚合基金基金司理（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）。现任本公司 基金司理、基金司理助理。天弘创业板来回型灵通式指数证券投资基金聚合基金 基金司理、天弘中证揣测打算机主题来回型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘 创业板来回型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证电子来回型灵通式指 数证券投资基金聚合基金基金司理、天弘中证揣测打算机主题来回型灵通式指数证券 投资基金聚合基金基金司理、天弘中证电子来回型灵通式指数证券投资基金基金 司理、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证新 动力汽车指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证东说念主工智能主题指数型发 起式证券投资基金基金司理、天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金基 金司理、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中 证沪港深云揣测打算产业来回型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证新动力 指数增强型证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深云揣测打算产业来回型灵通式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、天弘中证芯片产业来回型灵通式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证芯片产业来回型灵通式指数证券投资基金发起 式聚合基金基金司理、天弘中证半导体材料开发主题指数型发起式证券投资基金 基金司理。   历任基金司理：   刘笑明先生，任职时辰：2021 年 12 月 28 日至 2023 年 05 月 26 日。   杨超先生，任职时辰：2021 年 12 月 28 日至 2024 年 09 月 03 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改革资产管理有限公司董事长，                               招募说明书（更新） 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息表示办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面                              招募说明书（更新） 欺压轨制，选择灵验顺次，看重罪人行动的发生。   基金管理东说念主遏制性行动的承诺。   本基金管理东说念主照章遏制从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的来回行动；   （7）卤莽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定遏制的其他行动。   （1）依照关联法律律例和基金合同的划定，本着勤奋严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资揣测打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关系的来回行动。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来回偏激他行动。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面欺压轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须袒护公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于系数业务进程和业务门径；   （2）孤立性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤立的机构、部门和岗 位，并在关系部门建立防火墙；公司设立孤立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和陈说公司风险管理景色，并进行孤立申报；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验驻防各样风险，任何轨制的建立都                              招募说明书（更新） 要以驻防风险、审慎筹备为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是系数职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制 或违反轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹备计策方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和顺次进行 相应的调整；   （6）定量与定性相联接的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 欺压方针体系，使风险欺压更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理顺次的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面欺压、风险管理， 从而欺压公司的举座运营风险；   （2）督察长：孤立利用督察权益，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 欺压委员会提交关联公司表率运作和风险欺压方面的办事陈说；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理计策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏激他量化风险管理工 具；根据公司总体风险欺压标的，制定各业务和各门径风险欺压标的和要求；落 实公司就首要风险管理作念出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就首要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、进程；对办事东说念主提倡处罚建议， 经总司理办公会讨论后实践。   （5）内控合规部：负责公司蚁合长入的合规管理办事，按照公司划定和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、陈说体系，约束升迁公司举座合规意志和才智。                             招募说明书（更新）  （6）风险管理部：通过投资来回系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规欺压；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和欺压；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面欺压和风险管理的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和杀青标的。  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一都办事，负责履行公司的风险管理表率，负责本部门的 风险管理系统的开发、实践和珍摄，用于识别、监控和缩小风险。  （1）风险欺压轨制  公司风险欺压的标的为严格战胜国度法律律例、行业自律划定和公司各项规 章轨制，自发形成遵法筹备、表率运作的筹备念念想和筹备作风；约束提高筹备管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险欺压机制和轨制，确保各项筹备管理行动的健康运行与公司财产的安全 完好；珍摄公司信誉，保持公司的精湛形象。针对公司靠近的各样风险，包括政 策和阛阓风险，管理风险和职业说念德风险，隔离制定严格驻防顺次，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、蚁合来回轨制、信息表示轨制、贵寓 保全轨制、守密轨制和孤立的监察稽核轨制等关系轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理办事，实施对公司筹备管理合规正当性的审查、监督和搜检。内控合规部 负责公司蚁合长入的合规管理办事，按照公司划定和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、陈说体系，不 断升迁公司举座合规意志和才智。  （3）审计管理轨制  为表率里面审计办事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面欺压和风险管理的                            招募说明书（更新） 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和杀青标的。   （4）里面司帐欺压轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作欺压规程，确保司帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关系业务的相 互核查监督机制；为了驻防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和窥探轨制；为了看重司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案守护和 财务叮属轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保内 控合规办事是孤立的，并得到高管东说念主员的救助，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回蚁合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以驻防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、教导表率。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的表率，阐明和评估与公司运作关联的风险；公司建立了自下而 上的风险陈说表率，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员实时掌执风险 景色，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技巧。选择数目化、技能化的风险欺压技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以教导阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择灵验的顺次，对风险进行分散、欺压和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供弥漫的培训。公司制定了完好的培训揣测打算，为系数职工提供弥漫                            招募说明书（更新） 和适当的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。   本公司确知建立、珍摄、赞助和完善里面欺压轨制是本公司董事会及管理层 的办事。本公司十分声明以上对于里面欺压的表示真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面欺压轨制。                                        招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念摆布股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月班师地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日 利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 03 月 31 日，本集团总 资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.20%，权重法下老本充 足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、神志救助团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。                                   招募说明书（更新） 招商银行行为托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和改革精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，发奋于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得 信托的人人、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以改革的“服务产物化”为方法论，全地方助力资管机构杀青可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，约束改革托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 班师托管国内第一只券商集结资产管理揣测打算、第一只 FOF、第一只信托资金揣测打算、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力约束升迁，连年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改革“十 佳金融产物改革奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改革“十佳金融产物 改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会 系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提 升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月                                  招募说明书（更新） 荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。 《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基 金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资 产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基 金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项； 同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受海涵托管银行”奖项；2021 年     《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好理会托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托 管业务阛阓改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基 金业改革英华奖“托管改革奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事                                      招募说明书（更新） 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长， 东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事公司董事长，中 国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面摆布本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司 董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务筹备情况   结果 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   (四)托管东说念主的里面欺压轨制                             招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格战胜国度关联法律律例和行业监管轨制，坚执守 法筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 驻防和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞过失、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管 业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、进程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险驻防体系：   一级里面欺压及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和欺压；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控升迁管理建议。   二级里面欺压及风险驻防是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险驻防和欺压，实时发现里面欺压颓势，提倡整改决议，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室陈说。   三级里面欺压及风险驻防是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，谨守内 欺压衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压袒护各项业务过程和操作门径、袒护系数团队 和岗亭，并由一都东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面欺压的搜检、评价 部门孤立于里面欺压的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面欺压灵验性包含里面欺压遐想的灵验性、里面欺压 实践的灵验性。里面欺压遐想的灵验性是指里面欺压的遐想袒护了系数应情切的 紧迫风险，且遐想的风险搪塞顺次适当。里面欺压实践的灵验性是指里面欺压能 够按照遐想要求严格灵验实践。                             招募说明书（更新）   （5）适应性原则。里面欺压适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹备计策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所阻塞， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻防的主见。   （7）紧迫性原则。里面欺压在杀青全面欺压的基础上，情切紧迫托管业务 紧迫事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面欺压好像杀青在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次了了、管理要求明确，知足风险管理全袒护的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份顺次，选择加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   （3）客户贵寓风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律律例和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息技能系统风险欺压。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，系数电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技能系统选择两地三中心的济急备份管理顺次等，保证 信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验                            招募说明书（更新） 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等关联法律律例的划定及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行搜检监 督，对违反法律律例、基金合同的指示拒却实践，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来回表率一经班师的投资指示违反法律、 行政律例和其他关联划定，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适应法律律例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。                                 招募说明书（更新）                      五、关系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   接洽东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的划定，采纳其他适应要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   接洽东说念主：薄贺龙   （三）出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                                招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 接洽东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特地普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 接洽东说念主：管祎铭                                         招募说明书（更新）                     六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息表示 办法》、    《基金合同》偏激它法律律例的关联划定，并经中国证监会证监许可【2021】 日。经普华永说念中天司帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 元东说念主民币，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币揣测打算，设立召募期间召募资金偏激 利息结转的份额共计 218，808，613.31 份基金份额，已一都计入基金份额持有东说念主 基金账户，归各基金份额持有东说念主系数。                                 招募说明书（更新）                   七、基金合同的班师   （一）基金合同的班师   本基金合同已于 2021 年 12 月 28 日班师。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》班师后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给以 表示；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定表率 进行计帐并圮绝，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                    招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时辰变更或其 他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关联划定在划定媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2022 年 1 月 17 日灵通日常申购、赎回、定 期定额投资、颐养业务，E 类基金份额于 2024 年 11 月 7 日灵通日常申购、赎回、 依期定额投资、颐养业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或颐养 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后揣测打算的该类基金份 额净值为基准进行揣测打算；                               招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法令起点实施前依照《信息表示办法》的关联划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构划定的表率，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购班师。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求班师后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇来回所或来回阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理进程， 则赎回款顺延至下一个办事日划出。   在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东说念主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐明情况。销售机构对申购、 赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销售机构如实招揽到苦求。申 购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应及 时查询。若申购不班师，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制 构的初次申购单笔最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费，下同），追加申购单笔 最低金额东说念主民币 0.1 元。收益分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。各销售 机构对本基金最低申购金额及来回级差有划定的，以各销售机构的业务划定为准，                                    招募说明书（更新） 但最低申购金额仍不得低于东说念主民币 0.1 元。 于 0.1 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一都来回账户的份额余 额少于 0.1 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一都赎回其在该销售机 构一都来回账户持有的基金份额。如因红利再投资、非来回过户、转托管、大批 赎回、基金颐养等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次赎 回时必须一次性一都赎回。各销售机构有不同划定的，投资者在该销售机构办理 赎回业务时，需同期谨守销售机构的关系业务划定。 定见更新的招募说明书或关系公告。但单一投资者持有基金份额数不得达到或超 过基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或进步 50%的除外)。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述顺次对基金鸿沟给以控 制，具体请参见关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的关联划定在 划定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类、E 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金份额 时收取申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金 资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求 单独揣测打算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            申购金额（M）         申购费率            M＜100 万元         1.5%                                          招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念摆布有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：                持有期限（T）        赎回费率    A类          T   C类          T   E类          T   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主，其赎回费全额计入基金财 产；宝石续持有期长于 30 日少于 90 日的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；宝石续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资东说念主，将不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联划定在划定媒介 上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销揣测打算，依期或不 依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，不错按中国证监会要求履行必                                         招募说明书（更新） 要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率谨守关系法律律例以及 监管部门、自律法令的划定。   （七）申购份额与赎回金额的揣测打算   基金申购选择“金额申购、份额阐明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用完全用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用完全用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%)＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 =98，522.17/1.0160= 96，970.64 份   上述揣测打算结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类、E 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   例 1：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   例 2：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当                                       招募说明书（更新） 日 E 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述揣测打算结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金选择“份额赎回”方式，赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 日，适用赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10，679.00-53.40=10，625.60 元   上述揣测打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额净值的揣测打算，均保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后揣测打算，并在 T+1 日内公告。遇特地情 况，经履行适当表率，不错适当延伸揣测打算或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                               招募说明书（更新） 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购苦求被一都或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确                             招募说明书（更新） 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额 总额后的余额)进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一都赎回苦求时， 按正常赎回表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础揣测打算赎回金额，以此 类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未                               招募说明书（更新） 能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求进步上一灵通 日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的一都赎 回苦求有穷苦或者因支付该基金份额持有东说念主的一都赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回苦求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错采纳缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额 净值为基础揣测打算赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在两日内在划定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 关联划定，最迟于重新灵通日在划定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时可不再另 行发布重新灵通的公告。   （十二）基金颐养                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关系法令由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与关系机构。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、适应法律律例的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念摆布有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适应条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的表率收取转托管费。   （十五）依期定额投资揣测打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资揣测打算，具体法令由基金管理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理依期定额投资揣测打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定 额投资揣测打算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记                            招募说明书（更新） 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如关系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法令。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或关系公告。                             招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资标的   本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，联接增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券 （含可分离来回可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券）、货币阛阓用具、同行存单、银行进款、债券回购、股指期货、资 产救助证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应 中国证监会关系划定）。   本基金不错根据关系法律律例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为：中证高端装备制造指数   本基金的事迹比拟基准为：中证高端装备制造指数收益率×95%+银行活期 进款税后利率×5%   中证高端装备制造指数由中证指数有限公司编制，从沪深阛阓的上市公司中， 及第通讯开发，电气部件与开发，重型电气开发，新动力开发，铁路开发，船舶 制造，环保开发，航空航天与国防、电子开发及式样制造商、石油与自然气开发 与服务等行业中具有代表性的公司行为样本，以反应高端装备制造产业公司的整 体发达。                                招募说明书（更新）   本基金为股票型指数增强基金，投资标的是在对标的指数进行灵验追踪的被 动投资基础上，联接增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。因 此，本基金的事迹比拟基准为 95%的中证高端装备制造指数收益率加上 5%的银 行活期进款税后利率，以反应本基金的产物定位以及风险收益特征。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提倡管理方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债 券型基金、夹杂型基金。   （五）投资策略   本基金选择指数增强型投资策略，以中证高端装备制造指数行为基金投资组 合的标的指数，联接深远的宏不雅面、基本面研究及数目化投资技能，在指数化投 资基础上优化调整投资组合，力图欺压本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的 日均追踪偏离度的完全值不进步 0.5%，年追踪过失不进步 7.75%，以杀青高于标 的指数的投资收益和基金资产的恒久升值。如因指数编制法令调整或其他因素导 致追踪偏离度和追踪过失进步上述范围，基金管理东说念主将选择合理顺次幸免追踪偏 离度、追踪过失进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负 面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份 额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对关系成份股进行调整。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于                            招募说明书（更新） 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不行为本基金的中枢策略， 一般情况下将保持各样资产配置的基本踏实。在笼统考量系统性风险、各样资产 收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素后，对基 金资产配置作念出合适调整。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。   （1）指数投资策略   本基金的投资组合以成份股在标的指数中的权重为基础，通过欺压股票组合 中各股票相对其在标的指数中权重的偏离，杀青对追踪过失的欺压，进行指数化 投资。   （2）量化增强策略   本基金使用基金管理东说念主的量化投资团队开发的多因子α预测模子、结构化风 险模子和来回成本揣测模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被管理了预期追踪过失预算，同期具有较高的来回成本调整后预期逾额 收益率。本基金将不依期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调 整。   该模子是基于中国股票阛阓恒久数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票将来收益率的关系进行深远研究，寻找和开发与将来收益率具有显贵 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。   之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的浮现值，估 计各股票将来一段时辰的α。   该模子是国外上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率理解为 共有因子的收益率和其私有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）转变为 因子风险和其私有风险，将对股票组合的风险揣测转变为对因子组合风险的揣测                            招募说明书（更新） 和个股私有风险的揣测，这么不错减少需要揣测的变量个数，使得揣测愈加准确 和稳健。   本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，联接了文献与中国股票市 场的具体情况开发而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对标的指数的敞口，力图将股票组合的追踪过失欺压在预算范围内。   该模子根据各股票的来回活跃进程、买卖价差、来回用度、可能的持有期限 等来揣测各股票的来回成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行调整，达到优化组合的主见。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联接的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在债券投资方面，通过深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期欺压和结构 散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造好像提供踏实收益的 债券和货币阛阓用具组合。   （1）信用债券投资策略   由于影响信用债券利差水平的因素包括阛阓举座的信用利差水慈祥信用债 自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为阛阓举座信用 利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。   本基金将从经济周期、阛阓特征和政策因素三方面考量信用利差弧线的举座 走势。在经济周期进取阶段，企业盈利才智增强，筹备现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利才智缩小，信用利差扩大。同期 本基金也将商量阛阓容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信 用债阛阓的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，政策因素也会对信用利 差酿成很大影响。这种政策影响蚁合在信用债阛阓的供给方面和需求方面。本基 金将从供给和需求两方面隔离评估政策对信用债阛阓的作用。                             招募说明书（更新）   本基金将笼统各样因素，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债 券总的投资比例及分行业的投资比例。   信用债的收益率水平偏激变化很猛进程上取决于其刊行主体自身的信用水 平，本基金将对不同信用类债券的信用品级进行评估，深远挖掘信用债的投资价 值，增强本基金的收益。本基金主要通过刊行主体偿债才智、典质物资量、契约 条件和公司治理情况等方面分析和评估单个信用债券的信用水平。   （2）证券公司短期公司债券投资策略   本基金投资证券公司短期公司债券，将通过对质券行业分析、证券公司资产 欠债分析、公司现金流分析等有观看研究，分析证券公司短期公司债券的背约风险 及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行孤立、客不雅的价值评估。基金 管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策进程、风险欺压轨制，并经董事会 批准，以驻防信用风险、流动性风险等各样风险。   （3）可颐养债券和可交换债券投资策略   可颐养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东说念主将对可颐养债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具有 较高投资价值的可颐养债券、可交换债券进行投资   在法律律例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格欺压投资风险的基础 上适当参与资产救助证券、股指期货等金融用具的投资。   （1）资产救助证券投资策略   本基金将在严格欺压风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、来回策略等进行投资。   本基金通过对资产救助证券的披发机构、担保情况、资产池信用景色、背约 率、历史背约记录和损失比例、证券信用风险品级、利差补偿进程等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行笼统评估，同期依据资产救助证券的订价模子， 确定合适的投资对象。在资产救助证券的管理上，本基金通过建立背约波动模子、 测评可能的背约损失概率，对资产救助证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和欺压。                             招募说明书（更新）   （2）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主见， 选择流动性好、来回活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，联接股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分商量股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特地情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的主见。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好的杀青投资标的，在加强风险驻防并战胜审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等因素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新划定， 以适应上述法律律例和监管要求的变化。   （六）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一都资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的                                 招募说明书（更新）   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得进步该 资产救助证券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得进步其各样资产救助证券总共鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资表率，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一都灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一都投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券                                 招募说明书（更新） 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一来回日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差揣测打算）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 均揣测打算；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境 内上市来回的股票合并揣测打算，法律律例或监管机构另有划定从其划定；   （24）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特地情形除外。因 证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不适应第（22）项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有 划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应                            招募说明书（更新） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同班师之日起 起点。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调整后的划定为准。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定遏制的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 欺压东说念主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回的，应当适应基金的投资标的和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益温和，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以表示。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述遏制性划定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调整后的划定为准。  （七）基金管理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                            招募说明书（更新） 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。                                     招募说明书（更新）                十、基金投资组合陈说   基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同划定复核了本陈说中的 财务方针、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈说所载数据结果 2024 年 06 月 30 日，本陈说中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度陈说。  序号 神志           金额(元)              占基金总资产的比例（%）     其中：股票        134，727，717.68     94.55     其中：债券        608，392.17         0.43         资产救助证券   -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融资产  代码 行业类别           公允价值(元)          占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -                -  B    采矿业          -                -  C    制造业          120，813，747.68   85.27       电力、热力、燃气及水坐蓐  D                 -                -       和供应业  E    建筑业          -                -  F    批发和零卖业       -                -  G    交通运输、仓储和邮政业 142，932.00        0.10  H    住宿和餐饮业       -                -                                   招募说明书（更新）     信息传输、软件和信息技 I               4，717，237.53      3.33     术服务业 J   金融业         6，495.00          0.00 K   房地产业        -                 - L   租借和商务服务业    -                 - M   科学研究和技能服务业  -                 -     水利、环境和大众设施管 N               -                 -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -                 -     务业 P   训诲          -                 - Q   卫生和社会办事     -                 - R   文化、体育和文娱业   -                 - S   笼统          -                 -     总共          125，680，412.21    88.71  代码 行业类别           公允价值(元)        占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -              -  B    采矿业          -              -  C    制造业          8，331，006.20   5.88       电力、热力、燃气及水坐蓐  D                 -              -       和供应业  E    建筑业          -              -  F    批发和零卖业       -              -  G    交通运输、仓储和邮政业 -               -  H    住宿和餐饮业       -              -       信息传输、软件和信息技  I                 489，659.40     0.35       术服务业  J    金融业          -              -  K    房地产业         -              -  L    租借和商务服务业     -              -  M    科学研究和技能服务业   226，639.87     0.16       水利、环境和大众设施管  N                 -              -       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -              -       务业  P    训诲           -              -  Q    卫生和社会办事      -              -  R    文化、体育和文娱业    -              -  S    笼统           -              -       总共           9，047，305.47   6.39                                      招募说明书（更新） 投资明细  序                                    占基金资产净值     股票代码   股票称号  数目(股)   公允价值(元)  号                                    比例（％）  序                                  占基金资产净值     股票代码  股票称号    数目(股)  公允价值(元)  号                                  比例（％）                                          占基金资产净值 序号    债券品种              公允价值(元)                                          比例（％）       其中：政策性金融债         -                -                                            招募说明书（更新） 序                                              占基金资产净值   债券代码     债券称号       数目（张）    公允价值(元) 号                                              比例（％） 资明细    本基金本陈说期末未持有资产救助证券。    本基金本陈说期末未持有贵金属。    本基金本陈说期末未持有权证。    本基金本陈说期末未持有股指期货。    本基金本陈说期末未持有国债期货。 查，未发当今陈说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚。  序号     称号                    金额(元)     本基金本陈说期末未持有处于转股期的可颐养债券。                             招募说明书（更新）   本基金本陈说期末指数投资前十名股票不存在通顺受限情况。     本基金本陈说期末积极投资前五名股票不存在通顺受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                           十一、基金的事迹      基金管理东说念主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同班师日 2021 年 12 月 28 日，基金事迹数据结果 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟                         天弘中证高端装备制造指数增强 A                                           事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率表率差                         准差②      率③                                            ④               -23.51%   1.69%   -29.30%   1.68%   5.79%    0.01%               -8.81%    1.06%   -13.10%   1.04%   4.29%    0.02% 自基金合同 班师日起至 -29.60%           1.40%   -37.64%   1.40%   8.04%    0.00%      今                         天弘中证高端装备制造指数增强 C                         份额净值 事迹比拟 事迹比拟               份额净值    阶段                   增长率标 基准收益 基准收益            ①-③      ②-④               增长率①                         准差②      率③       率表率差                                                     招募说明书（更新）                                            ④               -23.74%   1.69%   -29.30%   1.68%   5.56%    0.01%               -9.08%    1.06%   -13.10%   1.04%   4.02%    0.02% 自基金合同 班师日起至 -30.13%           1.40%   -37.64%   1.40%   7.51%    0.00%     今                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤立。   （四）基金财产的守护和刑事办事   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 划定需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产救助证券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则 基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准 则》、监管部门关联划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应选择最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价不成真实反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技能确定公允价值。选择估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可颐养债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值技能确定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产救助证券，选择估值技能确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选择估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联划定确定公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在光显各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 确保基金估值的平允性。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，选择最近来回日结算 价估值。 值。 会的关系划定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的划定或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关联法律律例，基金资产净值揣测打算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的揣测打算结果对外给以公布。   （五）估值表率                                招募说明书（更新） 以当日该类基金份额的余额数目揣测打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有 划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个估值日揣测打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值非常的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的顺次确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值非常时，视为该类基金份额净值非常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值非常，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的办事东说念主应当对由于该估值非常碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值非常处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据揣测打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平不成猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述划定实践：   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回贵寓灭失或被非常处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值非常办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常办事方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值非常办事方未实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主酿成损失的，由估 值非常办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值非常办事方一经积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值非常办事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的办事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值非常的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值非常而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值非常办事方仍搪塞估值非常负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一都返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值非常办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果赢得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不当得 利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值非常办事方。   （4）估值非常调整选择尽量收复至假设未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的办事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值揣测打算出现非常时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的顺次看重损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值揣测打算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主揣测打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶 进程各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣测打算结果，固然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的揣测打算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测打算非常而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；                             招募说明书（更新）   （八）基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东说念主负责揣测打算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来回收尾后揣测打算当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测打算结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   （九）特地情况的处理 差不行为基金资产估值非常处理。 送的数据非常，或由于国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经选择 必要、适当、合理的顺次进行搜检，然而未能发现该非常而酿成的基金资产估值 非常，基金管理东说念主、基金托管东说念主解任抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积 极选择必要的顺次摈斥或减轻由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。                               招募说明书（更新）              十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金管理东说念主可 对各样别基金份额隔离制定收益分拨决议，本基金合并类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红                             招募说明书（更新） 利再投资的揣测打算方法，依照《业务法令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                              招募说明书（更新）               十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》班师后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的揣测打算 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣测打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                                    招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣测打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率 计提。揣测打算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.35%年费率 计提。揣测打算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日揣测打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主再由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应协 议划定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照关联划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。                              招募说明书（更新）            十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《流动性风险管理划定》、《基金合同》偏激他关联划定。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予表示的基金信 息通过适应中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基 金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表示的基金信息                             招募说明书（更新）   公开表示的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体表率，说明基金产物的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的一都事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》班师后，基金产物贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在划定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》班师公告。   《基金合同》班师后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在划定网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的揣测打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在划定网站上，并将年度陈说教导性公告登载在划定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在划定网站上，并将中期陈说教导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在划定网站上，并将季度陈说教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说                              招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、                            招募说明书（更新） 执行欺压东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价非常达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起点办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金管理东说念主选择舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别；   （24）连气儿三十个办事日、四十个办事日、四十五个办事日出现基金份额持 有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （25）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资标的等。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中表示其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈说期内系数的资产救助证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈说中表示其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度陈说、中期报 告、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转融通 证券出借业务来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激 管理情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来回 事项作详备说明。 行计帐并作出计帐陈说。计帐陈说应当经适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的 司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。计帐小组应当将计帐陈说 登载在划定网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在划定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专诚部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 表示内容与格式准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金 计帐陈说等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面                               招募说明书（更新） 或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于划定媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律成见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 计议定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金关系信 息： 资产价值时； 营业时；                             招募说明书（更新）                十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐 师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘任侧袋机制启用日发表成见且适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所进行审计并表示专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于 主袋账户份额。大批赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求进步上一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金管理东说念主揣测打算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户 资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。                             招募说明书（更新）  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的司帐核算应适应《企业司帐准则》的关系要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 服务费等用度按主袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户一都份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一都完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈说中表示陈说期内侧袋账 户关系信息，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈说表示等发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡顺利援用法律律例或监管法令 的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，可顺利对本部安分容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）              十九、风险揭示   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景色、阛阓远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全回避。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产救助证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景色恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券来回 敌手因背约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓来回量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得弥漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。                             招募说明书（更新）   本基金的投资阛阓主要为证券来回所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型来回场所，主要投资对象为具有精湛流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高蚁合度的特征，笼统评估在正常阛阓环境下本基金的流动性 风险适中。   本基金以标的指数的成份股偏激备选成份股为主要投资对象。如指数成份股 发生光显负面事件靠近停牌、摘牌、退市或背约风险时，可能在一定时辰后被剔 除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除表率，仍存在于指数成份股中。为充分 珍摄基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金管理东说念主将缩小配置比例或 一都卖出，或进行合理估值调整，从而可能酿成与标的之间的追踪偏离度和追踪 过失扩大。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一都赎回苦求时， 按正常赎回表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日不息赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础揣测打算赎回金额，以 此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                                招募说明书（更新）   （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求进步上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的一都赎 回苦求有穷苦或者因支付该基金份额持有东说念主的一都赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回苦求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错采纳缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额 净值为基础揣测打算赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行限度调整，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助顺次，包 括但不限于：   上述具体顺次详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的关系内容。   上述具体顺次详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确                            招募说明书（更新） 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的顺次。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律律例以及监管部门、 自律组织的划定。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足系数投资者的申购赎回 苦求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主见在于有 效阻塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈说中表示陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主揣测打算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 商量主袋账户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值                                招募说明书（更新） 及变化情况。   （四）本基金私有风险 低于 90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80%，在股票阛阓发生较大波动时，本基金系统性风险较大，可能对基金的 净值产生较大影响。 完全值不进步 0.5%，年追踪过失不进步 7.75%。但由于标的指数编制方法调整、 成份股偏激权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等）等原 因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响，或因 某些特地情况导致流动性不及，或其他原因导致追踪偏离度、追踪过失增大而使 得追踪过失欺压未达约定标的。 基于量化策略进行时常来回。在基金投资过程中，多个门径会使用量化选股模子， 存在量化模子失效导致基金事迹收益欠安的风险。 子α预测模子、结构化风险模子和来回成本揣测模子，通过组合优化的方法构建 出股票增强组合，其主要办事进程包括辘集数据、调用模子分析数据、揣测打算标的 持仓等几个部分，蕴含了数据风险和模子风险。   本基金建立量化模子的数据起首包括宏不雅数据、行业信息、上市公司基本财 务数据、证券及期货阛阓来回行情数据、卖方分析师预期及评级数据等多种数据， 平时涵盖各样信息源，关系数据起首于不同数据提供商，且按不同的需乞降表率 进行进行预处理。在数据辘集、预处理等过程中可能发生数据非常风险，从而对 量化模子输出结果酿成影响。   本基金基于量化模子进行投资决策，量化投资方法的颓势在一定进程上会影 响本基金的发达。一方面，面对约束变换的阛阓环境，量化投资策略所谨守的模 型表面均处于约束发展和完善的过程中；另一方面，在量化模子的执交运用中， 中枢参数假设的变动均可能影响举座效率的踏实性；临了，定量模子存在对历史 数据的依赖。因此，在执交运用过程中，阛阓环境的变化可能导致谨守量化模子                             招募说明书（更新） 构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资效率。 构可能由于各样原因罢手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提倡管理决议，如更换基金标 的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未班师召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、颐养运作方 式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额持 有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与关系阛阓发达有在各别，影响投资收益。   《基金合同》连气儿五十个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清 算并圮绝，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   故投资者还将靠近《基金合同》自动圮绝的风险。 标的指数的增强来回型灵通式指数证券投资基金（ETF）聚合基金并相应修改《基 金合同》，届时须按照中国证监会的关系划定履行适当表率并提前公告。投资者 还有可能靠近基金自动转型的风险。   （五）本基金投资股指期货的风险 无欠债结算轨制，对资金管理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过 低，减少预期收益。保证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的 损失。 上，基差具有管感性，跟着到期日接近，现货与期货价钱渐趋一致。但执行上套 利收尾时辰与期货合约到期日每每不在合并天，因此在了结套利进行期货合约对                            招募说明书（更新） 冲时，期货价钱尚未管理至其标的现货价钱，存在基差风险。 产生更大的收益波动。   （六）资产救助证券投资风险   资产救助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助 证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩 余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所靠近的风险主要包括来回 结构风险、各样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信 用风险、阛阓来回不活跃导致的流动性风险等。   （七）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在杠杆投资风险、流动性风险以及敌手方来回风险等融资及转融通业务特 有风险。 生无法实时变现并支付赎回款项的风险； 实时支付权益补偿及关系用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或连气儿的高涨，可能酿成按市值加权平均揣测打算的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下降或连气儿的高涨，也会 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望的权 重。 后继运作和收益，致使产生损失。   （八）参与存托凭证的风险   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与改革企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及来回机制等各别带来的私有风险，包括但不限于改革企业业务持                             招募说明书（更新） 续才智和盈利才智等筹备风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权益等方面存在各别可能激勉的风险；存托左券自动管理存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特地安排可 能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及受 境外阛阓影响来回价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在各别的 风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广阔限定等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配历练。   （十）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素酿成操作 过失或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门诓骗、来回 非常、IT 系统故障等风险。   （十一）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形态和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现过失等，都会影响基金的收益水平。   （十二）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的划定，或者违反 基金合同关联划定的风险。   （十三）其它风险                              招募说明书（更新） 用具，基金可能会靠近一些特地的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十四）声明 管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议班师后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主链接的； 值低于五千万元情形的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对管理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会 未 班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念摆布有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在划定网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                               招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主的权益和义务   （一） 基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要顺次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，搪塞寄予的 基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用股东权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基                              招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构；   （16）在适应关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、颐养和非来回过户等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以竭诚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金隔离 管理，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的顺次使揣测打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定揣测打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关联划定，履行信息表示及 陈说义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资揣测打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按《基金 合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；                            招募说明书（更新）   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况且 保证投资者好像按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 班师，基金管理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务                             招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》、                               《托管左券》 的划定安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金隔离树立账户，孤立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他关联划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财 产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭 证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管理东说念主的投资指                             招募说明书（更新） 令，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他 关联划定另有划定外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主泄露，因 向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主揣测打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具成见， 说明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协 议》的划定进行；如果基金管理东说念主有未实践《基金合同》及《托管左券》划定 的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的顺次；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于 法定最低期限；  （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按划定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，首肯担 抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；  （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持                              招募说明书（更新） 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息表示，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；                              招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念摆布有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式（法律律例和中国证监会另有划定的除外）；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率或提高销售服务费率，但法 律律例或中国证监会要求调整该等酬劳表率或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别（法律律例和中国证监会另有划定或《基金合同》另有 约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律律例和中国证监会另有划定或 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣测打算，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；                             招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式或调整基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法令进行调整；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关联申购、赎回、颐养、 基金来回、非来回过户、转托管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应                              招募说明书（更新） 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激 接洽方式和接洽东说念主、书面表决成见寄交的截止时辰和收取方式。                               招募说明书（更新） 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的， 不影响表决成见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基 金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明适应法律律例、《基金合 同》和会议文告的划定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念摆布有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的体式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内连 续公布关系教导性公告；                            招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代 表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄予东说念摆布有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明适应法律律例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错选择收集、电话或其他方式进行表决，或者选择收集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中 列明。在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和 通讯方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基                             招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会摆布东说念主按照下列第七条划定表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会摆布东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会摆布东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能摆布大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表摆布；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的摆布东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或摆布基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予 东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                             招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合 同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提 交适应会议文告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适应会议文告划定的书面表决成见视为灵验表决，表决成见笼统不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的摆布 东说念主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的摆布东说念主应当在会 议起点后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会摆布东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议摆布东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会摆布东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。                             招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）班师与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起2日内在划定媒介上公告。如果选择 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践班师的基金份额持有 东说念主大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主隔离持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念摆布有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持                              招募说明书（更新） 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的摆布 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等划定，但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例 或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金管理东说念主可 对各样别基金份额隔离制定收益分拨决议，本基金合并类别的每一基金份额享 有同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                招募说明书（更新）   （三）收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 划定媒介公告。   四、基金资产净值的揣测打算方法和公告方式   （一）基金财产净值的揣测打算方法   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目揣测打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个估值日揣测打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。   （二）基金净值信息   《基金合同》班师后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在划定网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示 半年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五、基金合同变更和圮绝事由、表率以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议班师后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当圮绝：                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主链接的； 值低于五千万元情形的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对管理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                              招募说明书（更新） 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念摆布有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在划定网站上，并将计帐陈说教导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最 低期限。   六、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不息至意、勤奋、尽责地履 行基金合同划定的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统治。   七、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构                       招募说明书（更新） 的办公场所和营业场所查阅。                             招募说明书（更新）          二十二、基金托管左券的内容撮要   一、托管左券当事东说念主   天弘基金管理有限公司   招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券 （含可分离来回可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券）、货币阛阓用具、同行存单、银行进款、债券回购、股指期货、资 产救助证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应 中国证监会关系划定）。   本基金不错根据关系法律律例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）基金的投资组合应谨守以下限制：                                招募说明书（更新） 股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%； 持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 金资产净值的 10％； 资产救助证券鸿沟的 10％； 券，不得进步其各样资产救助证券总共鸿沟的 10％； 金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资表率，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内给以一都卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一都投资组合 持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；                                招募说明书（更新） 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 金资产净值的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得进步上一来回日基金资产净值的 20%； 揣测打算）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借来回的资产不得进步基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均揣测打算； 上市来回的股票合并揣测打算，法律律例或监管机构另有划定从其划定；                                 招募说明书（更新）   除上述 2）、9）、13）、14）、22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、上市公 司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的特地情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资 不适应第 22）项划定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有划定的， 从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同班师之日起 起点。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调整后的划定为准。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例或者中国证监会划定遏制的其他行动。 执行欺压东说念主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当适应基金的投资标的和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益温和，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓平允价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以表示。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。                               招募说明书（更新）   法律律例或监管部门取消或调整上述遏制性划定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调整后的划定为准。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法 律律例的划定及《基金合同》的约定，确定适应条件的系数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否 适应关联划定进行监督。对于不适应划定的银行进款，基金托管东说念主不错拒却实践， 并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应适应如下划定： 但投资于有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主经验的合并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例总共不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的合并生意银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进步 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东说念主履 行适当表率后，可相应调整投资组合限制的划定。 业务进程、岗亭职责、风险欺压顺次和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账 户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才智等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担办事。   （2）基金管理东说念主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成知足基金正常结算业务的 风险、因一都提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险欺压轨制的设立。如因基金管理东说念主职工职                            招募说明书（更新） 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、   《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结 算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款左券的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与适应经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体配合左券》（以下简称《总体配合左券》），确定《进款左券书》的格 式范本。《总体配合左券》和《进款左券书》的格式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体配合左券》和《进款左券书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款左券书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应一都划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切办事。   （6）基金管理东说念主应在《进款左券书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具稳健书面阐明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款左券书》中划定，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。                             招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 缔结的《总体配合左券》、            《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款左券书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若 进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提倡补办苦求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《进款左券书》中划定，对于存期进步 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的办事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分                             招募说明书（更新） 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 征询。进款到期前基金管理东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款左券书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系证明文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原左券约定利率和执行缓期天数 支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款左券书》实践。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违反关联法律律例的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式文告基金管理东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动， 应立即陈说中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒作假践酿成基金财产损失的，关系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律律例及行业表率的、经从容采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应                              招募说明书（更新） 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金管理东说念主不错调整来回敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个办事日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算，但不得再发 生新的来回。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券来回敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内 与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的来回法令进行 来回，并负责管理因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来回 敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担背约办事偏激他关系法律办事的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨办事。   （五）本基金投资通顺受限证券，应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等 通顺受限证券关联问题的文告》等关联监管划定。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布首要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来回所或世界银行间债券阛阓来回的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。                            招募说明书（更新） 金管理东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险欺压制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例欺压情况。  基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。  基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极灵验的顺次，在合理的时辰内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完好，并应至 少于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有弥漫的时辰进行审核。  由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。               《基金合同》、                     《托管左券》审核基金管理东说念主投 资通顺受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、                             《托管左券》以 偏激他关系法律律例的关联划定，应实时文告基金管理东说念主，并报告中国证监会， 同期选择合理顺次保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪人、 违纪以及违反《基金合同》、             《托管左券》的投资指示不予实践，独立即文告基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得作假践时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈说。 划定媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总                             招募说明书（更新） 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适应 法律律例及监管机构的关系划定。  （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值揣测打算、各样基金份额净值揣测打算、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核 查。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文告，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                             《基金合同》 和本托管左券对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导， 基金管理东说念主应在划定时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回表率一经班师的指示违反法律、 行政律例和其他关联划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括                             招募说明书（更新） 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主揣测打算的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管左券偏激他关联划定时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一办事日前实时查对 并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导， 基金托管东说念主应在划定时辰内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和 真实性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与孤立。 基金财产。未经基金管理东说念主的刚直指示，不得自交运用、刑事办事、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主执行灵验欺压下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的办事。                               招募说明书（更新） 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选择顺次进行催收，基金管理东说念主应负责向关联当 事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诓骗、刚毅、过失或歇业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、                 《运作办法》等关联划定后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 划定时辰内，基金管理东说念主应聘任适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 划定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。                             招募说明书（更新） 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东说念主计帐办事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限办事公司的划定实践。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用 并管理；若无关系划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同班师后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关系贵寓变更后及                              招募说明书（更新） 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本左券的约定协商后开立。 新账户按关联划定使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司或单据营业中心的代守护库，什物 守护凭证由基金托管东说念摆布有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构执行灵验欺压的有价凭证不承担守护办事。   （八）与基金财产关联的首要合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件隔离由基 金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本左券另有划定外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。首要合同的保 管期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得挪动。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值揣测打算、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的揣测打算、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额                               招募说明书（更新） 净值的揣测打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个办事日揣测打算基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按划定公告。   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的揣测打算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值非常的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门划定的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同班师后，应按照两边约定的合并记账方 法和司帐处理原则，隔离独速即树立、记录和守护本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月日内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关联划定为准。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过适应《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同班师不及两个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   五、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制 和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应隔离守护基金份额持有东说念主名册，保存期不少 于法定最低期限。如不成妥善守护，则按关系法律律例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东说念主应将关联贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应战胜守密义务。   六、争议管理方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好 协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按 照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东说念主具有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 至意、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，珍摄基金份额持有 东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   七、托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐                               招募说明书（更新）   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的划定有任何温和。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券圮绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权益义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司链接其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                   招募说明书（更新）            二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间颐养服务   基金管理东说念主在基金合同班师后的适那时候将为投资者办理基金间的颐养业 务，具体业务办理时辰、业务法令及颐养费率在基金颐养公告中列明。  （三）信息定制服务   在技能条件老到时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制苦求，基金管理东说念主通过手机短信（因关系方技能系统 原因，小通达用户暂不享有短投降务，待技能系统开发运行班师后，基金管理东说念主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来回阐明信息、公告信息、投资理会刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来覆信息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打销售机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或其他 销售机构的东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方 式接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领悟了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    二十四、其他应表示的事项     表示日历              表示事项称号            表示媒体                     天弘基金管理有限公司                     对于圮绝凤凰金信（海                     办理旗下基金关系销售                        业务的公告                     天弘中证高端装备制造                     金招募说明书（更新）                     天弘中证高端装备制造                     指数增强型证券投资基                     金 2023 年第 3 季度报                           告                     天弘基金管理有限公司                          的公告                     天弘中证高端装备制造                     指数增强型证券投资基                     金 2023 年第 4 季度报                           告                     天弘基金将严格落实                     《证监会新闻发言东说念主就                     情况答记者问》关系要                           求                     天弘中证高端装备制造                     指数增强型证券投资基                                        招募说明书（更新）                    金 2023 年年度陈说                    天弘基金管理有限公司                         的公告                    天弘中证高端装备制造                    指数增强型证券投资基                    金 2024 年第 1 季度报                          告                    天弘中证高端装备制造                    指数增强型证券投资基                    金（A 类份额）基金产                    品贵寓概要（更新）                    天弘中证高端装备制造                    指数增强型证券投资基                    金（C 类份额）基金产                    品贵寓概要（更新）                    天弘中证高端装备制造                    指数增强型证券投资基                    金 2024 年第 2 季度报                          告                    天弘基金管理有限公司                    对于圮绝喜鹊金钱基金                    基金关系销售业务的公                          告                    天弘基金管理有限公司                    对于圮绝中民金钱基金                    销售（上海）有限公司                    办理旗下基金关系销售                                     招募说明书（更新）                      业务的公告                    天弘中证高端装备制造                    金 2024 年中期陈说                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印 件。                                               招募说明书（更新）            二十六、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   中证高端装备制造指数从沪深阛阓的上市公司中，及第通讯开发、电气部件 与开发、重型电气开发、新动力开发、铁路开发、船舶制造、环保开发、航空航 天与国防、电子开发及式样制造商、石油与自然气开发与服务等行业中具有代表 性的公司行为样本，以反应高端装备制造产业公司的举座发达。   （一）指数称号和代码   指数称号：中证高端装备制造指数   指数简称：中证高装   英文称号：CSI High-End Equipment Manufacturing index   英文简称：CSI High-End Equipment   指数代码：930599   （二）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本及第方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后 20%的证券；   （2）对样本空间的剩余证券，将属于通讯开发、电气部件与开发、重型电 气开发、新动力开发、铁路开发、船舶制造、环保开发、航空航天与国防、电子 开发及式样制造商、石油与自然气开发与服务等行业的证券行为待选样本；   （3）在待选样本中，按照曩昔一年的日均总市值由高到低名次，及第名次 前 200 只证券行为样本。   四、指数揣测打算   指数揣测打算公式为：                      陈说期样本的调整市值           陈说期指数 =                        × 1000                              除数                                      招募说明书（更新）   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见揣测打算与珍摄细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不进步 10%。   （五）指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰隔离为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一来回日。   权重因子随样本依期调整而调整，调整时辰与指数样本依期调整实施时辰相 同。不才一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。   特地情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照中证指数有限公司揣测打算与维 护细目处理。   二、标的指数信息查询阶梯   投资者不错顺利登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的关系信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益发达、 临时变动、要素股列表等。                               招募说明书（更新）             二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金召募 注册的文献  （二）对于苦求召募注册天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金之 法律成见书  （三）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （五）《天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金托管左券》  （七）中国证监会划定的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场所，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                          二〇二四年十一月七日

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